近日，多家券商因合规管理问题接到了监管部门的罚单。华泰资管和海通资管因纾困资管计划的资金使用不符合规定以及违规收取管理费等问题，被监管机构出具警示函。此外，华泰证券和兴业证券的分支机构也因违反合规规定，如与客户约定分享投资收益、承诺承担损失或未能妥善处理投资者投诉和纠纷，遭到处罚。
这些事件不仅影响了券商的声誉和运营，也凸显了企业合规管理在金融行业中的重要性。合规管理不足可能导致企业面临法律风险、财务损失以及市场信任度的下降。企业合规管理是确保企业运营符合法律法规、行业标准和内部政策的关键。有效的合规管理可以帮助企业预防和减少违规行为，保护企业免受法律诉讼和经济处罚的风险。
在这一背景下，企业合规师的角色变得尤为关键。企业合规师负责监督和确保公司的运营符合所有相关的法律和规章制度，帮助企业建立和维护一个健康的合规文化。随着监管环境的日益严格，对专业合规人才的需求也在不断增长。
想要成为一名合格的企业合规师，必须通过企业合规师职业能力（水平）统一考试。该考试是继司法考试后的第二大法律类考试，旨在培养和认证具备专业知识和技能的合规人才。考试科目包括合规基础理论、实务操作等，考试内容全面覆盖合规管理的各个方面。
有意参加企业合规师职业能力（水平）统一考试的人员可通过企业合规师职业能力（水平）统一考试