昨日春兴精工因为信息披露虚假或严重误导性陈述、未及时披露公司重大事项被中国证券监督管理委员会江苏监管局出具警示函。
处罚情况
股票代码股票名称违规者违规者与公司关系违规类型处理单位处分措施处罚金额春兴精工苏州春兴精工股份有限公司公司本身信息披露虚假或严重误导性陈述、未及时披露公司重大事项中国证券监督管理委员会江苏监管局出具警示函0
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中国证券监督管理委员会江苏监管局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:
(一)公司未及时、准确、完整披露关联交易1、公司原控股子公司深圳市华信科科技有限公司(以下简称华信科)与公司时任副总经理徐非签署《流动资金借款协议》,于年6月14日起向徐非借款共计24,万元。华信科于年7月18日至8月2日归还上述借款,并支付利息.17万元。徐非作为时任公司副总经理,是上市公司的关联自然人,其对上市公司提供财务资助属于关联交易,应当及时履行关联交易审议程序和信息披露义务。公司于年4月29日才召开董事会对该关联交易进行追认并披露,存在信息披露不及时的情形。2、年12月28日,公司原全资子公司惠州市泽宏科技有限公司(以下简称惠州泽宏)被出售给公司实际控制人孙洁晓控制的苏州工业园区卡恩联特科技有限公司并完成工商变更登记,惠州泽宏成为公司关联方。年1月至6月,公司对惠州泽宏的保理款3,.83万元进行了展期,该行为构成关联交易,应当履行关联交易审议程序和信息披露义务,但公司迟至年年度报告才披露了上述关联交易,且披露的发生额仅为应收惠州泽宏的保理款利息,存在信息披露不及时、不准确、不完整的情形。你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(年)第二条、第四十八条的规定。(二)公司对应收账款预期信用损失评估不审慎,信息披露不充分年2月17日,公司重要客户深圳普创天信科技发展有限公司(以下简称普创天信)被债权人提起破产清算申请。公司在年年度报告中未审慎评估上述事项对应收账款可回收性的影响,仍按正常类对应收前述客户款项计提预期信用损失。公司未充分披露该事项及会计处理依据,信息披露不准确,会计处理谨慎性不足,违反了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》第四十条、第四十六条和《上市公司信息披露管理办法》(年)第二条的规定。
综上,根据《上市公司信息披露管理办法》(年)第五十九条规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。请你公司按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求,强化信息披露管理,严格按规定履行信息披露义务。全体董事、监事、高级管理人员应加强相关证券法律法规的学习,切实提高规范意识和履职能力。
#02黄河旋风
昨日黄河旋风因为未依法履行其他职责、未及时披露公司重大事项、其他被上海证券交易所出具警示函。这是公司近半年来第2次因为违规被处罚。
处罚情况
股票代码股票名称违规者违规者与公司关系违规类型处理单位处分措施处罚金额黄河旋风河南黄河旋风股份有限公司公司本身未依法履行其他职责、未及时披露公司重大事项上海证券交易所出具警示函0黄河旋风乔秋生公司高管未依法履行其他职责、未及时披露公司重大事项上海证券交易所出具警示函0黄河旋风杜长洪公司高管未依法履行其他职责、未及时披露公司重大事项上海证券交易所出具警示函0黄河旋风河南黄河旋风股份有限公司公司本身其他上海证券交易所出具警示函0黄河旋风南黄河实业集团股份有限公司公司股东其他上海证券交易所出具警示函0黄河旋风庞文龙公司高管其他上海证券交易所出具警示函0黄河旋风陈治强公司高管其他上海证券交易所出具警示函0黄河旋风郭会公司高管其他上海证券交易所出具警示函0黄河旋风袁超峰公司高管其他上海证券交易所出具警示函0
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上海证券交易所提到的具体处罚原因和处罚措施如下:
经查明,年5月18日,河南黄河旋风股份有限公司(以下简称黄河旋风或公司)全资子公司上海明匠智能系统有限公司(以下简称明匠智能)与石家庄高新技术产业开发区管理委员会签订了《项目进区协议书》,拟投资10亿元建设华北智能装备及机器人产业园项目。经核实,明匠智能系公司于年收购取得的重要子公司,年度贡献净利润1.26亿元,超出公司年归属于股东净利润的三分之一。此次10亿元投资也超出公司年度净资产的20%以上。因此,明匠智能此次投资事项对公司影响重大,构成可能影响公司股价的重大信息。公司理应根据规则要求,及时披露相关重大信息,以保护投资者知情权以保护投资者知情权。但公司未及时披露该重大信息,并直至年7月5日才予以披露。公司的信息披露行为严重滞后。公司未及时披露重大投资信息,违反了《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第2.1条、第2.3条、第9.2条的有关规定。公司时任董事长乔秋生作为公司主要负责人和信息披露第一责任人,时任副总经理兼董事会秘书杜长洪作为公司信息披露具体负责人及管理层成员,均未能勤勉尽责,对公司的信息披露违规负有主要责任,其行为违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.2.2条的规定以及在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺。
鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定,我部做出如下监管措施决定:对河南黄河旋风股份有限公司及其时任董事长乔秋生、副总经理兼董事会秘书杜长洪予以监管